财联社

据知情人士透露，纽交能获因上个月纽约证券交易所交易系统严重故障而蒙受损失的所系索赔投资者，可以收回他们的统故所有损失，但前提是障后砸或他们的交易符合纽交所的赔付条件。

知情人士指出，续数纽交所的千份全额所有者（ICE）在最近几天已陆续告知客户，纽交所计划弥补上月异常停牌事件中，仅成客户提交或发送到纽交所的赔付订单所面临的损失，但在其他交易所触发的纽交能获亏损交易将不会得到赔付。

据相关人士表示，所系索赔投资者提交的统故索赔申请中可能只有约60%符合这一全额赔偿的条件。

预计纽交所此次系统故障赔偿的障后砸或总额将达到数百万美元，远远超过其每月为业务中断索赔而拨备的续数50万美元，以及另外5万美元的千份全额补充额度。知情人士指出，仅成纽交所可能必须获得监管机构的许可，才能够弥补这些超额的损失。

纽交所发言人周一在一份电子邮件声明中表示，“根据纽交所的规则，我们将为交易所收到的所有受影响订单客户的索赔进行100%赔付。这是在我们这一透明、公开的交易所进行交易而能获得的保护措施的一部分。”

事件回顾

1月24日，就在中国投资者还处于农历春节假期之际，纽交所的多只股票却因盘前交易波动异常而在开盘后瞬间停牌，其中包括一些大型蓝筹股。之后纽交所发布了251只受此次系统故障影响的股票名单，并对公开数据中的当日最高价和最低价进行了调整。

纽约证券交易所总裁Lynn Martin随后表示，美股当天开盘出现的异常停牌事件是由于人为失误所致，问题的根源在于开盘时的“灾难恢复配置”——当地时间23日晚，纽交所对芝加哥站点的软件进行了例行维护，但本应关闭的备用站点直至次日开盘仍在运行。由于备用站点维护后未及时关闭，当纽约的主站点启动时，一些股票就像是已经开始交易了一样，并导致了此次系统故障。

知情人士称，包括嘉信理财和Robinhood在内的美国知名零售券商，以及做市商Virtu Financial和Citadel Securities等，此后已陆续向纽交所提交了数千份索赔申请。

根据纽交所有关提交索赔的第18条规则，纽交所必须在上月底之前对索赔进行评估，并决定赔偿金额。而对于那些不符合条件的约40%的索赔申请，投资者预计将面临困境，这其中主要包括那些因纽交所报价错误而在其他交易所触发的交易。

知情人士还表示，目前谈判仍在进行中，包括做市商和零售经纪公司在内的纽交所客户，可以对纽交所的决定提出上诉，如果他们选择继续追究此事，相关具体的赔偿金额估算可能进一步延长。

除了常规赔付客户的金额外，纽交所可能还将面临监管机构的额外索赔。美国监管机构在2014年出台了新的规则针对交易所的技术故障进行罚款。在2015年7月，纽约证券交易所就曾因为技术故障关闭交易了近四个小时，而成为第一个因为该规定被罚款的交易所。

(责任编辑：知识)